宁夏私募基金备案流程及费用 韩冷锋 I53-OIO5-6225

随着监管日渐趋严，“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 私募，运营是业务根本，合规是生存红线。

宁夏私募基金备案条件：
1.在 境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

基金管理人备案的基本材料：
1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要有基金从业资格证
2、经营范围：投资管理、股权管理、资产管理
3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间
4、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件
5、牌照类型：目前有证券基金，股权基金，创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个
6、法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

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资讯来源：经典世纪韩冷锋